Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку на своем очередном заседании приняла решение об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Об этом «ЗиБ» сообщили в пресс-службе Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
Изменения заключаются в необходимости работниками субъекта первичного финансового мониторинга соблюдать порядок доступа к Правилам и Программе проведения финансового мониторинга, а также в необходимости подтверждения факта проведения оценки критериев риска клиента и управления ими.
Кроме того, Положение уточняет необходимость работниками субъекта первичного финансового мониторинга проверять клиентов на причастность к террористической деятельности.
Также, отныне лицо, которое временно исполняет обязанности ответственного работника, должно работать только по основному месту работы, к тому же, в Положении содержатся уточнения подразделения, которое проводит внутреннюю проверку: так, эти проверки не могут быть проведены самим ответственным работником. Дополнительно следует отметить о внедряемой необходимости хранения документов, подтверждающих факт проверки деловой репутации кандидата на должность ответственного работника и документов, касающихся заключения деловых отношений с клиентом.
Кроме того, документ содержит редакционные правки и уточнения действий депозитариев при заключении корреспондентских отношений.
Материалы по теме
Комментарии
К статье не оставили пока что ни одного комментария. Напишите свой — и будете первым!