Парламент одобрил изменения в закон о финмониторинге
.
ВР приняла во втором чтении изменения в закон о финмониторинге в отношении политически значимых лиц. Поддержали закон 276 голосами. Изменения являются условием вступления Украины в ЕС и получения финансовой помощи МВФ.
Об этом сообщает «Закон и Бизнес» со ссылкой на КМУ.
Согласно стандартам ЕС и Группы по разработке финансовых мер по борьбе с отмыванием денег (FATF) при определении статуса публичного деятеля не следует устанавливать промежуток времени, по истечении которого лицо должно быть автоматически лишено такого статуса.
Нормы принятого закона, кроме отмены трехлетнего ограничения для статуса публичного деятеля, предусматривают применение риск-ориентированного подхода при определении объема и продолжительности мер финансового мониторинга, которые необходимо принимать в отношении таких деятелей.
В то же время нормами законопроекта 9269-д предусмотрено:
- что через 12 месяцев после увольнения PEPа («Politically Exposed Persons», «политически значимое лицо») с должности, банки и другие финансовые учреждения должны пересмотреть его риск. В случае, если финансовые операции, проводимые таким лицом в течение этого времени, составляли низкий риск, и если такое лицо не несет риск, свойственный PEP, субъекты первичного финансового мониторинга (СПФМ) не обязаны принимать на постоянной основе углубленный мониторинг деловых отношений с ним (т.е. устанавливать источники состояния такого лица и источники средств для его операций);
- обязанность СПФМ предоставить в течение пяти рабочих дней клиенту-PEP письменные объяснения с обоснованием причины отказа в осуществлении финансовых операций или установлении деловых отношений.
- обязанность национального PEP после прекращения выполнения им выдающихся публичных функций сообщать банку по его запросу о выполнении (прекращении выполнения) таких функций;
- установление штрафа СПФМ в размере до 100 тыс. необлагаемых налогом минимумов (1,7 млн. грн.) за ненадлежащее применение риск-ориентированного подхода к PEP, т.е. проведение финансовых операций.