Нотаріуси розкритикували зміни до положення про фінмоніторинг СПФМ

Підзаконний акт не може всупереч закону передбачати обовʼязок субʼєктів первинного фінансового моніторингу, що провадять свою діяльність одноособово, створювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу.

Про це йдеться в повідомленні Нотаріальної палати України на сторінці у Facebook, передає «Закон і Бізнес».

«НПУ застерігає та наголошує на неможливості прийняття змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу без належного їх доопрацювання», — зазначили в НПУ.

Повідомляється, що представники НПУ взяли участь в роботі робочої групи з питань нормативно-правового забезпечення у сфері фінансового моніторингу при Мін’юсті, де опрацьовували розділ 6 проекту Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Мін’юст, а саме щодо забезпечення заходів належної перевірки.

Як йдеться в повідомленні, принциповим питанням стало приведення у відповідність до вимог Закону України № 361-ІХ норм проекту Положення, дотримання основної мети Закону, та неприпустимість встановлення нових норм в підзаконному нормативному акті всупереч Закону.

Представники нотаріату наголосили про необхідність дотримання та урахування в проекті Положення вимог (імперативів) Закону № 361-ІХ:

частини 1 статті 8 Закону № 361-ІХ (а саме, що вимога щодо розроблення, впровадження та оновлення внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу (а саме створення ризик-профілю суб’єкта первинного фінансового моніторингу та ризик-профілю клієнта, або будь-яких інших внутрішніх документів, таких як анкета/опитувальник/заява тощо), не поширюється на спеціально визначених субʼєктів первинного фінансового моніторингу, що провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи. Тобто підзаконний акт не може всупереч закону передбачати обовʼязок субʼєктів первинного фінансового моніторингу, що провадять свою діяльність одноособово, створювати вказані документи;

частин 6, 7, 12 статті 11, пунктів 43, 44 частини 1 статті 1 Закону № 361-ІХ (а саме, що суб’єкт первинного фінансового моніторингу відповідно до законодавства зобов’язаний отримувати інформацію, необхідну для забезпечення заходів належної перевірки виключно на підставі офіційних документів або інформації, отриманої з офіційних та/або надійних джерел або інформації, отриманої від особи (заявничий принцип). Та неприпустимо отримання інформації для забезпечення заходів належної перевірки із «сумнівних» джерел.

«Оскільки більшість пропозицій нотаріату щодо ряду правових питань від нотаріальної спільноти, які було направлено Голові Робочої групи письмово завчасно, поки ще не опрацьовані та не враховані, Нотаріальна палата України застерігає та наголошує на неможливості прийняття змін до Положення без належного їх доопрацювання з посиланням на стислі строки, а також наполягає на посиленні продуктивності роботи робочої групи», — йдеться в заяві НПУ.

Закон і Бізнес