Минулого тижня НКЦПФР виявила 10 правопорушень на ринку ЦП

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку традиційно прозвітувала про результати своєї роботи у напрямку правозастосування на ринку цінних паперів.

Як повідомили виданню «Закон і Бізнес» в НКЦПФР, з 22 по 26 серпня 2016 року внаслідок розгляду справ уповноваженими особами Центрального апарату Комісії (без врахування територіальних органів регулятора) було винесено 10 постанов про накладення санкцій за правопорушення.

Комісією виявлені такі правопорушення в діях професійних учасників фондового ринку, емітентів, юридичних та фізичних осіб:

– неподання інформації до Комісії – 7;

– порушення вимог законодавства щодо цінних паперів – 2.

За минулий тиждень, в рамках діяльності по фінансовому моніторингу, на виконання Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», Комісією виявлено правопорушення порядку реєстрації фінансових операцій, що відповідно до законодавства підлягають фінансовому моніторингу, та застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 3 400 грн.

Закон і Бізнес