Подзаконный акт не может вопреки закону предусматривать обязанность субъектов первичного финансового мониторинга, которые осуществляют свою деятельность единолично, создавать внутренние документы по вопросам финансового мониторинга.
Об этом говорится в сообщении Нотариальной палаты Украины на странице в Facebook, передает «Закон и Бизнес».
«НПУ предостерегает и подчеркивает невозможность принятия изменений в Положение об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга без надлежащего доработки», — отметили в НПУ.
Сообщается, что представители НПУ приняли участие в работе рабочей группы по вопросам нормативно-правового обеспечения в сфере финансового мониторинга при Минюсте, где обсуждался раздел 6 проекта Положения об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Минюст, а именно по обеспечению надлежащей проверки.
Как говорится в сообщении, принципиальным вопросом стало приведение в соответствие с требованиями Закона Украины № 361-ІХ норм проекта Положения, соблюдение основной цели закона, и недопустимости установления новых норм в подзаконном нормативном акте вопреки Закону.
Представители нотариата отметили о необходимости соблюдения и учета в проекте Положения требований (императивов) Закона № 361-их:
части 1 статьи 8 Закона № 361-ІХ (а именно, что требование по разработке, внедрению и обновлению внутренних документов по вопросам финансового мониторинга (а именно создание риск-профиля субъекта первичного финансового мониторинга и риск-профиля клиента, или любых других внутренних документов, таких как анкета/опросник/заявление и т.п.), не распространяется на специально определенных субъектов первичного финансового мониторинга, которые осуществляют свою деятельность единолично, без образования юридического лица. То есть подзаконный акт не может вопреки закону предусматривать обязанность субъектов первичного финансового мониторинга, осуществляют свою деятельность единолично, создавать указанные документы;
частей 6, 7, 12 статьи 11, пунктов 43, 44 части 1 статьи 1 Закона № 361-ІХ (а именно, что субъект первичного финансового мониторинга в соответствии с законодательством обязан получать информацию, необходимую для обеспечения надлежащей проверки исключительно на основании официальных документов или информации, полученной из официальных и/или надежных источников или информации, полученной от лица (заявтельный принцип). Но недопустимо получение информации для обеспечения надлежащей проверки из «сомнительных» источников.
«Поскольку большинство предложений нотариата по ряду правовых вопросов от нотариального сообщества, которые были направлены Председателю Рабочей группы письменно заранее, пока еще не проработаны и не учтены, Нотариальная палата Украины предостерегает и подчеркивает невозможность принятия изменений в Положение без надлежащей доработки, а также настаивает на усилении производительности работы рабочей группы», — говорится в заявлении НПУ.
Комментарии
К статье не оставили пока что ни одного комментария. Напишите свой — и будете первым!