ВР решила напугать штрафами и сроками недобросовестных игроков на фондовом рынке
Биржевые игроки могут за день как обогатиться на миллионы, так и как потерять все свои капиталы из-за внезапного обесценивания акций какой-то ведущей компании. В Украине фондовый рынок еще не настолько развит, чтобы на нем можно было заработать капитал, однако штраф и даже срок заключения он может обеспечить. Об этом позаботился парламент, одобрив изменения в ряд законодательных актов, направленные на противодействие отмыванию денег.
Признаки нечестной игры
Свою законодательную инициативу Правительство мотивировало необходимостью более полной имплементации положений Конвенции Совета Европы «Об отмывании, поиске, аресте и конфискации доходов, полученных преступным путем, и финансировании терроризма». Для этого в закон «О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине» вводится определение понятия «манипулирование на фондовом рынке».
Полномочиями устанавливать наличие признаков манипулирования на фондовом рынке наделена Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку. Как правонарушение закон определяет, в частности, осущест¬вление или попытку осущест¬вить операции, которые могут создать представление относительно поставки, приобретения или цены финансового инструмента, которые не отвечают действительно¬сти и приводят к установлению иных цен, чем те, которые существовали бы при отсутствии таких операций, а также совершение преднамеренных противоправных действий, в том числе мошенничества или использования инсайдерской информации.
Как противоправные действия закон определяет и распространение любым способом информации, которая может ввести в заблуждение участников рынка, в частности распространение недостоверной информации, в случае, если лицо, ее распространи¬вшее, знало или должно было знать, что такая информация является недостоверной, а также покупку или продажу финансовых инструментов перед закрытием торговой сессии для введения в заблуждение участников рынка.
В поле зрения ГКЦБФР могут также оказаться и неод¬нократное в течение торгового дня заключение соглашений покупки или продажи ценных бумаг, по которым каждый из участников торгов выступает как продавец и покупатель, или которые не имеют очевидного экономического смысла или законной цели хотя бы для одного из участников торгов (их клиентов), а также выдача клиентом доверенности на заключение соглашений, во время которых покупатель и продавец действуют в его интересах. Конт¬ролеров заинтересуют и соглашения по цене, которая будет существенно отличаться от текущего показателя в результате подачи безадресных заявок и предварительных договоренностей о приобретении или продаже финансового инструмента.
Правда, Кабмин предусмотрел возможность для участников рынка искусственно поддерживать стоимость эмиссионных ценных бумаг при наличии соответствующих договоров с фондовой биржей. Кроме того, не будут считаться манипулированием действия органов власти, реализующих денежно-кредитную политику или политику управления государственным долгом.
Инструменты наказания
Если у ГКЦБФР возникнут сомнения относительно законности той или иной операции, за дело возьмутся следователи органов внутренних дел или налоговой милиции. Дальше правонарушение классифицируется по признаку извлеченной выгоды, то есть нанесенного ущерба.
Любые преднамеренные действия служебного лица —участника фондового рынка, имеющие признаки манипулирования, «потянут» только на админответственность и штраф в размере от 100 до 500 не облагаемых налогом минимумов доходов граждан, то есть от 1700 до 8500 грн. Если же это позволило кому-то из клиентов или любому другому лицу получить доход свыше 500 н.н.м. (сейчас — 8500 грн.) или избежать аналогичных убытков, то на брокера заведут уголовное дело с перспективой или заплатить от 750 до 2000 н.н.м. (от 12750 до 34000 грн.), или попасть за решетку максимум на 3 года. Аналогичное наказание будет назначено и за причинение значительного ущерба охраняемым законом правам, свободам и интересам отдельных граждан либо государственным или общественным интересам, или интересам юридических лиц.
За повторное правонарушение, а также за согласованные действия админштраф вырастет от 500 до 750 н.н.м. А преступления, повлекшие тяжкие последствия, то есть ущерб, превышающий 1000 н.н.м (17000 грн.) будут караться штрафом от 2000 до 3000 н.н.м. (от 34 до 51 тыс. грн.) или заключением на срок от 2 до 5 лет.
Правда, в главном юридическом управлении ВР нардепов предостерегали от использования расплывчатых определений, которые «не содержат объективных и достаточных критериев, дающих возможность отнести определенные действия к манипулированию на фондовом рынке». Среди таких норм эксперты, в частности, выделили «попытку осуществить операции», «очевидный экономический смысл», «создание представления» и т.п. Ведь их применение на практике будет усложнено, что сведет на нет эффективность борьбы со злоупотреблениями на фондовом рынке.
Однако закон передан на подпись Президенту. Возможно, глава государства не согласится на декларативное противодействие отмыванию средств в этом сегменте финансового рынка и вернет закон на доработку.
Лев СЕМИШОЦКИЙ
Прямая речь
Григорий ОМЕЛЬЧЕНКО, председатель подкомитета по вопросам международного сотрудничества Комитета ВР по вопросам борьбы с организованной преступностью и коррупцией:
— Я обращаюсь к представителям правительственных структур: следующий раз, когда вносите в сессионный зал для ратификации какие-либо международные конвенции, которые будут составляющей национального законодательства Украины, подавайте и законопроекты о внесении изменений в соответствующие национальные законы. Тогда мы будем тратить после ратификации соглашений максимум 2—3 месяца.
Данный закон мы должны были принять еще в прошлом году! А то, извините, «приперло»: в середине мая будет Международная конференция по вопросам отмывания грязных денег, а Украина в «сером» списке и будет слушаться специальный вопрос. Данный закон мы должны были принять еще 19 апреля, однако уговорили международную организацию немного подождать.
Комментарии
К статье не оставили пока что ни одного комментария. Напишите свой — и будете первым!