На прошлой неделе НКЦБФР нашла 10 правонарушений на рынке ЦБ

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку традиционно отчиталась о результатах своей работы в направлении правоприменения на рынке ценных бумаг.

Как сообщили изданию «Закон и Бизнес» в НКЦБФР, с 22 по 26 августа 2016 года в результате рассмотрения дел уполномоченными лицами Центрального аппарата Комиссии (без учета территориальных органов регулятора) было вынесено 10 постановлений о наложении санкций за правонарушения.

Комиссией выявлены такие правонарушения в действиях профессиональных участников фондового рынка, эмитентов, юридических и физических лиц:

– неподача информации Комиссии – 7;

– нарушение требований законодательства относительно ценных бумаг - 2.

За прошлую неделю, в рамках деятельности по финансовому мониторингу, на выполнение Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», Комиссией выявлено правонарушение порядка регистрации финансовых операций, что в соответствии с законодательством подлежат финансовому мониторингу, и применена санкция в виде штрафа в размере 3 400 грн.

Закон і Бізнес