Для заявителей, которые намерены получить лицензию на осуществление деятельности по торговле ценными бумагами, по организации торговли на фондовом рынке и по управлению ипотечным покрытием, аудиторское заключение должно предоставляться не только по прямым владельцам, но и по всем участникам, что имеют отношения контроля.
Соответствующие изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а именно деятельности по торговле ценными бумагами, деятельности по организации торговли на фондовом рынке и деятельности по управлению ипотечным покрытием, а также изменения в Порядок и условия выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии, утвердила Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку на очередном заседании, состоявшемся 10 марта 2016 года, информировали «ЗиБ» в НКЦБФР.
Изменениями в Лицензионные условия торговцев ценными бумагами, фондовых бирж и деятельности по управлению ипотечным покрытием повышены требования по раскрытию годовой финансовой отчетности и годовой консолидированной финансовой отчетности вместе с аудиторским заключением. Лицензиат должен обеспечить круглосуточный доступ к такой информации, а срок ее пребывания на сайте с даты обнародования установлен в пять лет.
Изменениями в Порядок и условия выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке расширяются требования к деловой репутации лица, который контролирует профессионального участника и/или является руководителем, а также устанавливаются более конкретные требования к структуре собственности заявителя и ее прозрачности. Заявитель должен предоставить такую информацию, чтобы Комиссия могла определить всех лиц, имеющих существенное участие в профессиональном участнике и отношения контроля между ними.
Информация о структуре собственности будет считаться непрозрачной, если на ее основании невозможно будет определить всех владельцев существенного участия в заявителю из-за наличия в структуре собственности конструкций по взаимному контроля (встречные инвестиции) одного человека над другим, и/или наличия в структуре собственности лиц, которые имеют юридическое право владеть, пользоваться и распоряжаться правами на существенное участия в профучастников фондового рынка, но при этом действуют по указаниям конечных бенефициарных владельцев.
Указанные решения направлены на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.
Материалы по теме
Комментарии
К статье не оставили пока что ни одного комментария. Напишите свой — и будете первым!